關于證券從業(yè)資格考試試題
在學習和工作的日常里，我們最不陌生的就是試題了，試題是考核某種技能水平的標準。你知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編整理的關于證券從業(yè)資格考試試題，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
關于證券從業(yè)資格考試試題1
單項選擇題
1、 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。
A．1
B．3
C．4
D．6
2、 從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。（ ）
3、 下列關于無記名股票特點的敘述，不正確的是（ ）。
A．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B．無記名股票安全性較差
C．股東權利歸屬股票的持有人
D．認購時可以一次或分次繳納出資
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、（ ）應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A．相關披露事項的負責人
B．董事會秘書
C．財務負責人
D．獨立董事
5、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ）
6、 為了維護國家股的權益，國家股權不可以轉(zhuǎn)讓。（ ）
多項選擇題
7、 國債按資金用途可以分為（ ）等。
A．赤字國債
B．建設國債
C．永久國債
D．特種國債
8、 關于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。
A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行
C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D．清算速度為T+1或T+2
9、 深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（ ）。
A．深證綜合指數(shù)
B．深證新指數(shù)
C．中小企業(yè)板指數(shù)
D．深證成分股指數(shù)
10、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。
A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
關于證券從業(yè)資格考試試題2
單項選擇題
1、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（ ）。
A、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C、代碼獨立
D、指數(shù)獨立
2、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關系。
A、成分股票
B、基礎指數(shù)
C、受托人
D、投資人
3、 債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”。（ ）
5、投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的'（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯(lián)動性
D、不確定性或高風險性
7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項選擇題
8、證券投資的政策性風險源于（ ）。
A、經(jīng)濟周期的波動
B、新法規(guī)的出臺
C、市場供求的變化
D、政策的改變
9、 證券公司內(nèi)部控制應當貫徹（ ）的原則，確保內(nèi)部控制有效。
A、獨立
B、健全
C、制衡
D、合理
10、 我國證券公司短期融資券（ ）。
A、不屬于金融債券
B、在銀行問債券市場發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行
D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
關于證券從業(yè)資格考試試題3
單項選擇題
1、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（ ）。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
2、證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以在《證券法》規(guī)定的限額外臨時調(diào)整注冊資本最低限額（）。
A．正確
B．錯誤
3、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（ ）。
A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．負債股息
D．建業(yè)股息
4、 債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。
A．資金使用方向
B．市場利率變化
C．債券發(fā)行的數(shù)量
D．債券的變現(xiàn)能力
5、 財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（ ）。
A．特別國債
B．財政債券
C．長期建設國債
D．國家重點建設債券
6、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ）的風險結(jié)構，從而規(guī)避相應的風險。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．資產(chǎn)和負債
D．資產(chǎn)或負債
7、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權利受到一定限制。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動
8、 資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，凈資產(chǎn)應不少于500萬元。（ ）
多項選擇題
9、我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指（ ）以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
A．向不特定對象發(fā)行證券
B．向固定對象發(fā)行證券
C．向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券
D．向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券
10、當上市公司出現(xiàn)（ ）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D．未按規(guī)定履行信息披露義務
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